朱雀产业智选夹杂型证券投资基金    招募说明书（更新）    （2024年第2号）  基金管理东说念主：朱雀基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      二〇二四年七月                  朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     不毛领导 月 7 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予朱雀产 业智选夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2019】1468 号文）准予 召募注册。本基金的基金合同已于 2019 年 12 月 3 日老成见效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的收 益、投资价值和市集长进作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。 财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益和投成本金不受损失。 明书》、基金居品贵府撮要及《基金合同》等信息涌现文献，自主判断基金的投 资价值，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品本性，充分推敲自身的风险 承受才能，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行动自主作 出稳固决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投 资风险。投成本基金可能遇到的风险包括：市集风险、管理风险、流动性风险、 信用风险、本基金投资策略所独有的风险、投资可调遣债券和可交换债券的特定 风险、投资股指期货的特定风险、投资港股通标的的特定风险、投资领路受限证 券的特定风险、投资资产救助证券的特定风险、投资科创板股票的风险、投资存 托凭证的风险、投资北交所股票的风险、基金管理东说念主职责休止风险、本基金法律 文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险 等。在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。但如出现证券市集的成交量发 生急剧萎缩等特殊市集条件、基金发生普遍赎回以特别他未能料到的特殊情形， 可能导致基金资产变现困难或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不可达成既定的投资主义与策 略等风险。      本基金投资于具有圣洁流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票              朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （含中小板、创业板特别他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港股通 标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、公诱导行的次级债券、政府机构债券、场合 政府债券、可交换债券、可调遣债券（含分离来往可转债的纯债部分）特别他经 中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、同行存单、银行进款 （包括左券进款、如期进款特别他银行进款）、货币市集器具、股指期货以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会干系规 定）。 场基金，而低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来往王法等相反带来的独有风险。   本基金可投资于科创板上市的股票，除了需要承担与证券投资基金近似的市 场波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近投资科创板股票的特殊风险，本 基金投资科创板的风险详见本招募说明书“风险揭示”部分。 动性影响。在基金来往过程中，可能会发生普遍赎回的情形。普遍赎回可能会产 生基金仓位疗养的困难，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。 意愿、时机、数目等投资行动作出稳固决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者欢快”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 绩也不组成对本基金事迹表现的保证。 范围内的香港连结来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），将承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来往王法等相反带来的独有 风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来往，且对个 股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来往日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常来往，港股不可                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明 书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地市集 环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。 托凭证而产生的特殊风险，包括但不限于存托凭证价钱大幅波动的风险，因存托 凭证的境外基础证券价钱影响导致基金净值波动的风险以及与存托凭证刊行机 制干系的风险等。 有初创性、技艺新、研发参预大、长进不确定、事迹波动大、风险高等特征。基 金投资北交所股票靠近各式风险，包括但不限于流动性风险、转板风险、中小企 业谋划风险、投资策略配售股票风险、股价波动风险、退市风险、投资集合度风 险、监管王法变化的风险。   具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金本次招募说明书对基金管理东说念主、干系服务机构、其他应涌现事项的相 关信息进行更新，干系信息更新截止日为 2024 年 7 月 23 日。本基金本次招募说 明书更新的联系财务数据和净值表现数据截止日为 2024 年 6 月 30 日(本招募说 明书中的财务数据未经审计)。本招募说明书还是本基金托管东说念主复核。                                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 第一部分    弁言 ·······························································································6 第二部分    释义 ·······························································································7 第三部分    基金管理东说念主 ··················································································12 第四部分    基金托管东说念主 ··················································································20 第五部分    干系服务机构 ··············································································25 第六部分    基金的召募 ··················································································31 第七部分    基金合同的见效 ···········································································32 第八部分    基金份额的申购、赎回与调遣 ·····················································33 第九部分    基金的投资 ··················································································46 第十部分    基金的事迹 ··················································································59 第十一部分     基金的财产 ···············································································61 第十二部分     基金资产的估值 ········································································62 第十三部分     基金的收益与分配 ····································································69 第十四部分     基金用度与税收 ········································································71 第十五部分     基金的管帐与审计 ····································································74 第十六部分     基金的信息涌现 ········································································75 第十七部分     风险揭示···················································································82 第十八部分     基金合同的变更、休止与基金财产的清理 ································95 第十九部分     基金合同的内容撮要·································································97                                  朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 第二十部分           基金托管左券的内容撮要 ······················································125 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 ····················································145 第二十二部分 其他应涌现事项 ··································································147 第二十三部分 招募说明书存放特别查阅方式·············································150 第二十四部分 备查文献 ·············································································151                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第一部分     弁言      《朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书》                           （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》                    （以下简称“《信息涌现办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风 险管理端正》”）、《证券投资基金信息涌现内容与花样准则第 5 号书的内容与花样>》和其他联系法律律例以及《朱雀产业智选夹杂型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      本招募说明书诠释了朱雀产业智选夹杂型证券投资基金的投资主义、策略、 风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、 误导性论述或者要紧遗漏，并对其委果性、准确性、完满性承担法律办事。本基 金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权 任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特别他 联系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。      本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时有用的法律律例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律律例的端正为 准。                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 夹杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充 招募说明书》特别更新 料撮要》特别更新 售公告》 司法解释、行政规章以特别他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文告等 以及颁布机关对其频频作念出的矫正 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的矫正                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》及颁布机关对其频频 作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 机关对其频频作念出的矫正 证券来往服务公司，向香港连结来往所进行申报，买卖端正范围内的香港连结交 易所上市的股票 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律律例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主                    朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、调遣、非来往过户、转托管及如期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 限公司或接受朱雀基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额特别变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 绽开日 基金参与港股通来往且该办事日为非港股通来往日时，则本基金不错不绽开申 购、赎回或其他业务。基金管理东说念主为此决定不绽开申购、赎回或其他业务的应按                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法律律例公告。） 表率基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理 东说念主和投资东说念主共同谨守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 端正的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入 央求份额总额后的余额)进步上一绽开日基金总份额的 10%的情形 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款特别他资产的价值总和                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子涌现 网站）等媒介 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建立代码，分别缱绻和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 是从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领路受 限的新股及非公诱导行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 来往的债券等 额净值的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 件 区、澳门特别行政区和台湾地区                     朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第三部分       基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：朱雀基金管理有限公司（以下简称“朱雀基金”）   住所：西安经济技艺诱导区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼   办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 58 层   成立时间：2018 年 10 月 25 日   法定代表东说念主：梁跃军   注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币   电话：021-20305888   传真：021-20305999   筹商东说念主：潘约中   朱雀基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2018】1496 号文批准设立。   股权结构：               激动称号               出资额       出资比例  朱雀股权投资管理有限公司                   9750 万元     65%  上海朱雀辛酉投资中心（有限合伙）                          34.35%                                    元  上海朱雀戊戌企业管理合伙企业（有限合伙）           97.5 万元    0.65%   （二）基金管理东说念主主要东说念主员情况   董事长邬锦明先生，1983 年出身，中国籍，复旦大学环境科学与工程专科 学士。曾先后任职于通用电气（中国）有限公司，万科企业股份有限公司，朱雀 股权投资管理有限公司，上海朱雀资产管理有限公司。现任朱雀基金董事长。   董事梁跃军先生，1971 年出身，中国籍，中欧国际工商学院 EMBA，北京大 学经济学硕士。曾先后任职于招商银行股份有限公司北京分行，西南证券股份有 限公司，大通证券股份有限公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展中 心（有限合伙），朱雀股权投资管理有限公司。2014 年当选中国证监会第五届 并购重组委委员，2016 年当选中国证监会第六届并购重组委委员。现任朱雀基                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金总司理兼公募投资部总司理、投资总监。   董事史雅茹女士，1973 年出身，中国籍，西北大学经济学硕士。曾主要任 职于西安经济技艺诱导区管委会财政局（金融办），朱雀基金和朱雀投资。现任 西安朱雀嬴投资管理有限公司总司理、财务负责东说念主。   稳固董事罗会远先生，1966 年出身，中国籍，中国东说念主民大学法学院硕士。 先后曾任职于中国东说念主民解放军舟师士官学校，中国东说念主民解放军舟师政事部办公 室，北京市天银讼师事务所讼师。现任北京海润天睿讼师事务所管委会委员、高 级合伙东说念主。   稳固董事王越（WANG YUE）女士，1976 年出身，好意思国俄亥俄州立大学经济 学硕士、马里兰大学史小姐商学院金融学博士。自 2005 年 6 月起在好意思国明尼苏 达大学办事，现任好意思国明尼苏达大学金融系陶冶、系主任，                          《Journal of Corporate Finance》期刊主编。   稳固董事王义平先生，1962 年出身，中国籍，西安公路学院管理系（现长 安大学）工学学士。先后曾任职于长沙交通学院（现长沙理工大学），西安统计 学院（现西安财经学院），陕西国际信赖股份有限公司，长城证券有限办事公司， 长安国际信赖股份有限公司。现已退休。   监事李吉先生，1979 年出身，中国籍，学士。先后任职于申银万国证券股 份有限公司，西部证券股份有限公司，朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基 金来往运行部总司理。   总司理梁跃军先生，1971 年出身，中国籍，中欧国际工商学院 EMBA，北京 大学经济学硕士。曾先后任职于招商银行股份有限公司北京分行，西南证券股份 有限公司，大通证券股份有限公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展 中心（有限合伙），朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金总司理兼公募投 资部总司理、投资总监，2014 年当选中国证监会第五届并购重组委委员，2016 年当选中国证监会第六届并购重组委委员。   督察长谢琮女士，1974 年出身，中国籍，西北政法大学法学硕士。曾主要 任职于上海市政法机关，西部证券股份有限公司，朱雀股权投资管理有限公司。 现任朱雀基金督察长。                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   副总司理田芸菁女士，1982 年出身，中国籍，复旦大学金融学硕士。曾主 要任职于上海朱雀投资发展中心（有限合伙）。现任朱雀基金副总司理、上海分 公司负责东说念主兼研究部总司理。   副总司理郭威先生，1986 年出身，中国籍，上海财经大学工商管理硕士。 曾任职于汇添富基金管理有限公司和华商基金管理有限公司。现任朱雀基金副总 司理。   副总司理王皓波先生，1975 年出身，中国籍，同济大学管理学博士。曾任 职于招商银行上海分行。现任朱雀基金副总司理。   副总司理赵霞女士，1972 年出身，中国籍，香港理工大学工商管理硕士。 曾主要任职于岳华管帐师事务所，西部证券股份有限公司，万隆管帐师事务所， 信永中庸管帐师事务所，正源房地产诱导有限公司（北京），北京银通投资筹商 有限公司，朱雀股权投资管理有限公司，上海朱雀资产管理有限公司。现任朱雀 基金副总司理。   首席信息官许卓民先生，1982 年出身，中国籍，同济大学工商管理硕士。 曾主要任职于上海华鼎财金软件有限公司，汇添富基金管理有限公司，泰信基金 管理有限公司，东亚前海证券有限办事公司，朱雀股权投资管理有限公司。现任 朱雀基金首席信息官。   王一昊先生，1994 年出身，中国籍，英国伯明翰大学国际货币与银行专科 硕士。曾任职于朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金公募投资部基金司理。 年 6 月 27 日于今担任朱雀产业精选夹杂型证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理：   何之渊先生，2019 年 12 月 3 日至 2021 年 12 月 8 日管理本基金。   张延鹏先生，2019 年 12 月 3 日至 2020 年 6 月 29 日管理本基金。   翟羽佳先生，2019 年 12 月 3 日至 2021 年 2 月 18 日管理本基金。   梁跃军先生，2021 年 12 月 8 日至 2024 年 7 月 23 日管理本基金。   梁跃军先生，现任朱雀基金总司理兼公募投资部总司理、投资总监。   郭威先生，现任朱雀基金副总司理。              朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   章晓珏女士，现任朱雀基金专户投资部投资司理。   于珅先生，现任朱雀基金公募投资部基金司理。   张劲骐先生，现任朱雀基金专户投资部总司理。   佘金花女士，现任朱雀基金研究部高等研究员。   （三）基金管理东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤快的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互稳固，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特别他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正缱绻并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特别他联系端正，履行信息涌现 及陈说义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特别他联系端正另有端正外，在基金信息公开涌现前应予遮盖，不 得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科照管人提供必要信息的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特别他联系端正召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时间发出，何况 保证投资者八成按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近落幕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金管理东说念主容颜，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管理东说念主对于谨守法律律例的承诺                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的里面约束轨制，采取有用措施，详确违背《基金法》特别他干系法律律例行动 的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的来往行为；   （7）唐突职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正阻难的其他行动。   （五）基金管理东说念主对于阻难性行动的承诺   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、摆布证券来往价钱特别他不正派的证券来往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻难的其他行为。   如法律律例或监管部门取消或变更上述阻难性端正，基金管理东说念主在履行妥贴 表率后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正实践，无需经基金份额 持有东说念主大会审议。   （六）基金司理承诺 额持有东说念主谋取最大利益； 关端正，不利用职务之便为我方、受雇东说念主或基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益；               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的来往行为；   （七）基金管理东说念主的里面约束轨制   公司已建立了一套层级明确、职责明晰的干系里面约束轨制及具体操作流 程。具体涵盖了投资、研究、来往、运营、销售、市集等干系业务，有用的保证 了里面约束体系的健全及业务的合规开展。   （1）健全性原则。里面约束涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、实践、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的有用实践。   （3）稳固性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建立保持相对稳固，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司建立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋划管理方法谴责运作成本，普及 经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束效果。   （1）建立以各岗亭主义办事制为基础的第一说念内控防地。各岗亭职责明确， 有详备的岗亭说明书和业务进程，各岗亭东说念主员在上岗前均须洞悉并以书面方式承 诺谨守，在授权范围内承担办事。   （2）建立干系部门、干系岗亭之间相互监督制衡的第二说念内控防地。公司 在干系部门和干系岗亭之间建立不毛业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督办事。   （3）建立以公司督察长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业 务全面实施监督反馈的第三说念防地。督察长、监察稽核部稳固于其他部门，对内 部约束轨制的实践情况实行严格的查验和反馈。 弥远。   （1）确保激动会、董事会、监事和司理层充分了解和履行各自的权柄，建             朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 立健全公司授权尺度和表率，保证授权轨制的贯彻实践。   （2）公司各业务部门、分支机构和各级东说念主员在端正授权范围群众使相应的 职责。   （3）公司要紧业务授权采取书面花样，授权书上明确注明授权内容和时效。   （4）公司授权要妥贴，对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机 制，对已不适用的授权实时修改或取消授权。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和救助里面约束轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的办事；   （2）上述对于里面约束的涌现委果、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面控 制轨制。                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第四部分      基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   截止 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级技艺职称。   （三）基金托管业务谋划情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“憨厚信用、勤快尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面约束体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里浩荡投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟谙的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司鸠合股产管理谋略、证券公司定向资产管理谋略、交易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 各样客户提供个性化的托管服务。截止 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是赢得                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的不息认同和广 泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面约束轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，弥远保持在资产 托管行业的上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控确立”的作念法是分不开的。资产托管部相配心疼改进和加强里面风险管 理办事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险珍惜和约束的力度，全心 培育内控文化，完善风险约束机制，强化业务名堂全过程风险管理当作不毛办事 来作念。从 2005 年于今共十七次得手通过评估组织里面约束和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的约束及有用性陈说。充分标明稳固第三 方对我行托管服务在风险管理、里面约束方面的健全性和有用性的全面认同，也 解释中国工商银行托管服务的风险约束才能还是与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。面前，ISAE3402 审阅还是成为年度化、旧例化的内控办事技能。”   保证业务运作严格谨守国度联系法律律例和行业监管王法，强化和建立遵法 谋划、表率运作的谋划想想和谋划作风，形成一个运作表率化、管理科学化、监 控轨制化的内控体系；珍惜和化解谋划风险，保证托管资产的安全完满；保重持 有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险约束组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险约束处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险约束办事进行指导、监督。资产托管部里面建立挑升负责稽核监察办事 的里面风险约束处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利指挥下，依照联系 法律规章，对业务的运行稳固愚弄稽核监察权柄。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险约束措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当得当国度法律律例及监管机构的监管要求， 并团结于托管业务谋划管理行为的弥远。   （2）完满性原则。托管业务的各项谋划管理行为都必须有相应的表率表率               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作方法，覆盖系数的 部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务谋划行为必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务谋划行为必须珍惜风险，审慎谋划，保证基金 资产和其他托付资产的安全与完满。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及谋划管理的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实实践，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）稳固性原则。设立挑升履行托管东说念主职责的管理部门；顺利操作主说念主员和 约束东说念主员必须相对稳固，妥贴分离；内控轨制的查验、评价部门必须稳固于内控 轨制的制定和实践部门。   （1）严格的阻隔轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务进程、详备的操作手册、严格的东说念主员行动表率等一系 列规章轨制，并采取了圣洁的防火墙阻隔轨制，八成确保资产稳固、环境稳固、 东说念主员稳固、业务轨制和管理稳固、汇集稳固。   （2）高层查验。主管行指挥与部门高等管理层当作工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门实时陈说谋划管理情况和特别情况，以查验 资产托管部在达成里面约束主义方面的进展，并根据查验情况建议里面约束措 施，督促职能管理部门改进。   （3）东说念主事约束。资产托管部严格落实岗亭办事制，建立“自控防地”、“互 控防地”、“监控防地”三说念约束防地，健全绩效观察和激励机制，设立“以东说念主 为本”的内控文化，增强职工的办事心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。 并通过进行如期、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工设立风险防 范与约束理念。   （4）谋划约束。资产托管部通过制定谋略、编制预算等方法开展各式业务 营销行为、处理各项事务，从而有用地约束和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 风险管理，如期或不如期地对业务运作情状进行查验、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险约束措施，排查风险隐患。   （6）数据安全约束。咱们通过业务操作区相对稳固、数据和传真加密、数 据传输走漏的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立挑升的不悠然复原中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的不悠然复原决议，并组织职工如期演 练。为使演练愈加接近实战，资产托管部束缚普及演练尺度，从领先的按照预订 时间演练发展到面前的“偶然演练”。从演练结果看，资产托管部完全有才能在 发生不悠然的情况下两个小时内复原业务。   （1）资产托管部里面建立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的顺利指挥下，依照联系法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资 产托管业务健康、踏实地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个职工的共同参与，只须这么，风险约束轨制和措施才会全面、有用。资产 托管部实施全员风险管理，将风险约束办事落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分神疼内控轨制真实立，一贯坚持 把风险珍惜和约束的理念和方法融入岗亭职责、轨制确立和办事进程中。经过多 年奋力，资产托管部还是建立了一整套里面风险约束轨制，包括：岗亭职责、业 务操作进程、稽核监察轨制、信息涌现轨制等，覆盖系数部门和岗亭，渗入各项 业务过程，形成各个业务方法之间的相互制约机制。   （4）里面风险约束弥远是托管部办事重心之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险珍惜和约束体系当作办事重心。随 着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况束缚出现，资产托管 部弥远将风险管理放在与业务发展同等不毛的位置，视风险珍惜和约束为托管业 务活命和发展的生命线。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   根据《基金法》、基金合同、托管左券和联系基金律例的端正，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻难行动、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系信息涌现、基金宣传推介材料中登 载基金事迹表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同见效之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或有 关基金法律律例端正的行动，应实时以书面花样文告基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面花样对基金托管东说念主发出回函证据。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行动，应立即陈说中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正。                      朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第五部分          干系服务机构    （一）销售机构    本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销来往平台（含微网 站）。    称号：朱雀基金管理有限公司    住所：西安经济技艺诱导区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼    办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 58 层    法定代表东说念主：梁跃军    成立时间：2018 年 10 月 25 日    电话：021-20305888    传真：021-20305999    筹商东说念主：夏燕    客服电话：400-921-7211（宇宙免远程话费）    网址：www.rosefinchfund.com    个东说念主投资者不错通过本公司网上直销来往平台（含微网站）办理开户、本基 金的认购、申购、赎回等业务，具体来往细目请请参阅本公司网站。网上直销交 易平台网址： https://trade.rosefinchfund.com    （1）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：95558    网址：www.cs.ecitic.com    （2）中信证券(山东)有限办事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层    办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层                         朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com    （3）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （4）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室、1001 室    办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号合利天德广场 T1 座 10 楼    法定代表东说念主：陈可可    客服电话：95396    网址：www.gzs.com.cn    （5）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业一齐 2 号陕西煤化工大厦 1810 室    法定代表东说念主：李刚    客服电话：95325    网址：www.kysec.cn    （6）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦    法定代表东说念主：其实    客户服务电话：400-1818-188    网址：fund.eastmoney.com                      朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （7）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （8）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场商务楼 12 楼 法定代表东说念主：陶怡 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （9）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 楼 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （10）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：简梦雯 客户服务电话：400-799-1888 （11）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （12）中国银行股份有限公司                      朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （13）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （14）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （15）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （16）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二四西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 法东说念主代表：吴强 客户服务电话：952555 网址：www.5ifund.com （17）东方资产证券股份有限公司                     朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 网址： http://www.18.cn （18）腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址： 深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 办公地址： 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东说念主：谭广锋 客服电话：4000-890-555 网址：https://www.txfund.com/ （19）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 10 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587 网址：www.csc108.com （21）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （二）登记机构                      朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    称号：朱雀基金管理有限公司    住所：西安经济技艺诱导区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼    办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 58 层    法定代表东说念主：梁跃军    电话：021-20305888    传真：021-20305999    筹商东说念主：樊安    （三）出具法律看法书的讼师事务所    称号：国浩讼师（上海）事务所    住所：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼    办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼    负责东说念主：李强    电话：021-52341668    传真：021-52343320    承办讼师：宣伟华、孙芳尘    （四）审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元    办公地址：上海市湖滨路202号普华永说念中心11楼    实践事务合伙东说念主：李丹    筹商东说念主：薛竞、曹阳    电话：021-23238888    传真：021-23238800    承办注册管帐师：薛竞、曹阳                    朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第六部分       基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》特别他联系端正，并经中国证监会 2019 年 8 月 7 日证监许可【2019】    本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2019 年 11 月 8 日至 2019 年 11 月 28 日止，共召募 575，439，714.85 份基金份额，召募户数 为 6，683 户。                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）           第七部分    基金合同的见效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾 前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同的见效   根据联系端正，本基金欣喜基金合同见效条件，《基金合同》于 2019 年 12 月 3 日老成见效。自基金合同见效日起，本基金管理东说念主老成脱手管理本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》见效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈说中赐与 涌现；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈说并 建议惩办决议，如调遣运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      第八部分      基金份额的申购、赎回与调遣   （一）申购与赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的绽开日实时间   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来往 所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时间，若本基金参与港股通来往且该工 作日为非港股通来往日时，则本基金不错不绽开申购、赎回和其他业务，基金管 理东说念主为此决定不绽开申购、赎回或其他业务的应按法律律例公告。但基金管理东说念主 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时间进行相应 的疗养，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的联系端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时间在申购脱手公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时间在赎回脱手公告中端正。   在确定申购脱手与赎回脱手时间后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息涌现办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或调遣 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则              朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 净值为基准进行缱绻； 经登记机构受理的不得排除； 方法赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待； 总范围名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息涌现办法》的联系端正在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主 必须在新王法脱手实施前依照《信息涌现办法》的联系端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构端正的表率，在绽开日的具体业务办理时间内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时间内全额托付申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   若申购资金在端正时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资东说念主 账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生普遍赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇来往所或来往市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能约束的成分影响业务处理进程，则赎回款 支付相应顺延。基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此顺延形成的损               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 失或不利后果。   基金管理东说念主应以来往时间收尾前受理有用申购和赎回央求确本日当作申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该来往的有用性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的证据情况。 若申购不胜仗或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，照章对上述业务办理时间进行调 整，并在疗养实施日前按照《信息涌现办法》的联系端正在端正媒介上公告并报 中国证监会备案。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜仗，而仅代表销 售机构如实摄取到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对 于央求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。因投资东说念主怠于履行 查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 不承担由此形成的损失或不利后果。   （五）申购与赎回的数额限制 上述端正的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销 售机构公布的为准，投资东说念主需罢职销售机构的干系端正。本基金单笔赎回央求不 低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上述限制。各销售机构在得当上述端正的前提 下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需罢职销售机构的干系端正； 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体端正请参见招募说明书或干系公告。 或监管要求另有端正的除外；                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的数目限制、投资东说念主每个基金来往账户的最低基金份额余额、单个投资东说念主累 计持有的基金份额上限等。基金管理东说念主必须在疗养实施见效前依照《信息涌现办 法》的联系端正在端正媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）申购用度和赎回用度   本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式相反，将基金份额分为不同 的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，但不从本类别基金资产 入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购基金时 不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份额。   本基金两类基金份额分别建立代码，分别缱绻并公布基金份额净值和基金份 额累计净值。   投资东说念主可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   根据基金履走时作情况，在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份 额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理 东说念主在履行妥贴表率后不错加多或疗养基金份额类别建立、住手某类基金份额类别 的销售、谴责基金销售服务费率水平、对基金份额分类办法及王法进行疗养并在 疗养实施之日前依照《信息涌现办法》的联系端正在端正媒介上公告并报中国证 监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，C 类基金份额不收取申购 用度。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购央求单独缱绻。   A 类基金份额申购费率随申购金额的加多而递减，具体费率如下：           申购金额（M）              申购费率             M＜100 万             1.50%             M≥500 万           每笔 1000 元   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 售、登记等各项用度。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率   本基金 A 类基金份额赎回费率如下：            持有期限（N）            A 类基金份额赎回费率              N＜7 日                1.50%             N≥730 日               0.00%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承 担，在基金份额持有东说念主赎回 A 类基金份额时收取，相持有期少于 30 天（不含） 的 A 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；相持有期在 30 天以 上（含）且少于 90 天（不含）的 A 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 50%计入基金财产；相不息持有期 180 天 以上（含）的 A 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产。未 归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类基金份额赎回费率   本基金 C 类基金份额赎回费率如下：             持有期限（N）           C 类基金份额赎回费率               N＜7 日               1.50%               N≥30 日              0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承 担，在基金份额持有东说念主赎回 C 类基金份额时收取。相持有期少于 30 天（不含） 的 C 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照联系端正在端正媒介上公告，疗养后                    朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。 场情况制定基金促销谋略，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，在对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，基金管理东说念主按中国 证监会要求履行必要的手续后，不错妥贴调低基金申购费率、基金赎回费率、销 售服务费率，并进行公告。 届时将提前公告。   （七）申购份额与赎回金额的缱绻   （1）本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额分别建立代码， 分别缱绻并公布基金份额净值和基金份额累计净值。申购的有用份额为净申购金 额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述缱绻结果均按四舍五入 方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按履行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额申购份额的缱绻公式如下：   申购总金额=央求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日 A 类基金份额净值   例三：某投资者投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为：   申购总金额＝40，000 元   净申购金额=40，000/（1+1.5%）=39，408.87 元                     朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度=40，000-39，408.87=591.13 元   申购份额=（40，000-591.13）/1.0400=37，893.14 份   即：该投资者投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 37，893.14 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额申购份额的缱绻公式如下：   申购份额=申购总金额/ T 日 C 类基金份额净值   例四：某投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40，000/1.0400=38，461.54 份   即：该投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 38，461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的缱绻方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×适用的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例五：某投资者赎回持有的 10，000 份 A 类基金份额，持有期限为 30 日， 对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-50.80 ＝ 10，109.20 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期限为 30 日，对 应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可 得到的赎回金额为 10，109.20 元。   例六：某投资者赎回持有的 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 7 日， 对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-50.80 ＝ 10，109.20 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 7 日，对 应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可                  朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 得到的赎回金额为 10，109.20 元。   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总额   本基金各样别基金份额净值的缱绻，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后缱绻，并在 T+1 日内（包括该日）公告。遇特殊情况，经履行妥贴表率， 不错妥贴延伸缱绻或公告。   （八）申购和赎回的登记 下，投资东说念主 T 日申购基金胜仗后，登记机构在 T＋1 日内为投资东说念主登记权益并办 理登记结算手续，投资者东说念主 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 除权益并办理相应的登记结算手续。 整，但不得履行影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息涌现办法》 的联系端正在端正媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相侧面前述 50%集合度的情形。 构的极度情况导致基金管帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金 注册登记系统无法正常运行。 一投资者单日或单笔申购金额等上限的，出现上述情形时，基金管理东说念主有权将上 述申购央求全部或部分证据失败。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 拒却或暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据联系端正在端正媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购 业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有 东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 已证据的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付 部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有 东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情 况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额 总额后的余额)进步前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按正常赎回表率实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被排除。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处 理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础缱绻赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）如果本基金发生普遍赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求进步上一 绽开日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主有权采取如下措施：对于该类基金 份额持有东说念主当日进步 10%的赎回央求，不错对其赎回央求脱期办理，脱期的赎回                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 央求转入下一个绽开日不绝赎回，当日未获受理的部分赎回央求将被排除。脱期 的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金 份额的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于 该类基金份额持有东说念主未进步上述比例的部分，基金管理东说念主不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回 央求一并办理。关联词，如该类基金份额持有东说念主在当日选拔取消赎回，则其当日未 获受理的部分赎回央求将被排除。      （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。      当发生上述普遍赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个来往日内文告基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登暂停公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各样别基金份额净 值。 间，依照《信息涌现办法》的联系端正，最迟于重新绽开日在端正媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告，并公布最近一个绽开日各样别基金份额净值；也不错 根据履行情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时间，届时不再另行发布 重新绽开的公告。 内容详见 2020 年 2 月 24 日发布的《朱雀产业智选夹杂型证券投资基金绽开日常 申购、赎回、如期定额投资业务的公告》和其他联系本基金申购和赎回业务公告。      （十三）基金调遣      基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 干系王法由基金管理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与干系机构。      基金管理东说念主已于 2020 年 3 月 30 日起灵通本基金的基金调遣业务，具体内容 详见 2020 年 3 月 30 日发布的《朱雀基金管理有限公司对于旗下部分绽开式基金 灵通基金调遣业务的公告》和其他联系本基金基金调遣业务公告。      （十四）基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的来往阵势或者来往方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。      （十五）基金的非来往过户      基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非来往过户，或者 按照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是依据法律律例或国度有权机关的端正不错持有本 基金基金份额的投资东说念主。      继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文告将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。      办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于得当条件 的非来往过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收 费。      （十六）基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的尺度收取转托管费。      如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因技艺系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东说念主的转托管央求。      （十七）如期定额投资谋略                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资谋略，具体王法由基金管理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资谋略最低申购金额。      基金管理东说念主已于 2020 年 3 月 2 日起灵通本基金的定投业务，具体内容详见 回、如期定额投资业务的公告》和其他联系本基金定投业务公告。      （十八）基金的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配与支付。法律律例另有端正或有权机关另有要求的除外。      （十九）其他业务      如干系法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的条件下，基金管理东说念主可制定相应的 业务王法并开展干系业务，并依照《信息涌现办法》的联系端正进行公告。证券 来往所和中国证券登记结算有限办事公司的干系业务王法另有端正的，从其规 定。      （二十）在不违背干系法律律例且对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的 前提下，基金管理东说念主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排进 行补充和疗养并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）             第九部分    基金的投资   （一）投资主义   在严格约束风险的前提下，追求卓著事迹比较基准的投资陈说，力图达成基 金资产的耐久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有圣洁流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板特别他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公诱导行的次级债券、政府机构债券、 场合政府债券、可交换债券、可调遣债券（含分离来往可转债的纯债部分）特别 他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、同行存单、银行 进款（包括左券进款、如期进款特别他银行进款）、货币市集器具、股指期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会相 关端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证资产，下同）占基 金资产的比例为 50%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 妥贴表率后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金对宏不雅经济政策及证券市集举座走势进行前瞻性研究，同期圣洁追踪 资金流向、市集流动性、来往特征和投资者心扉等成分，兼顾宏不雅经济增长的长 期趋势和短期经济周期的波动，在对质券市集当期的系统性风险及各样资产的预                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 期风险收益进行充分分析的基础上，合理疗养股票资产、债券资产和其他金融工 具的投资权重，在保持总体风险水平相对踏实的基础上，力图达成基金资产的长 期稳健升值。此外，本基金将不息地进行如期与不如期的资产配置风险约束，适 时地作念出相应疗养。   本基金坚持从上至下与从下到上相结合的投资理念，在宏不雅策略研究基础 上，把合手结构性疗养契机，将行业分析与个股精选相结合，寻找具有投资后劲的 细分行业和个股。   （1）从上至下的行业彩选   本基金将从上至下地进行行业彩选，重心热心行业增长长进、行业盈利长进 和产业政策要素。对行业增长长进，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命 周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业盈利长进，主要分析行业结构， 特别是业内竞争的方式、业内竞争的热烈程度、以及业内厂商的谈判才能等；对 于产业政策要素，主要分析国度产业发展标的、政策补助力度等成分，选拔得当 高尺度市集经济要求的行业。   （2）从下到上的个股选拔   本基金主要从两方面进行从下到上的个股选拔：一方面是竞争力分析，通过 对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，选拔具有可不息竞争上风的上市公司或未 来具有盛大成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的 有用性、策略的实施救助和策略的实践效果；就中枢竞争力，分析公司的现有核 心竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、才能和定位取得国际竞争力或者在 国内市集具备难以复制的上风。另一方面是管理层分析，通过对公司管理层及公 司治理结构的分析选拔治理结构完善、管理层勤快尽责的上市公司。   （3）详细研判   本基金在从上至下和从下到上的基础上，结合估值分析，严选安全边缘较高 的个股，力图达成组合的保值升值。通过对十足估值、相对估值方法的选拔和综 合研判，选拔股价相对低估的股票。就相对估值方法而言，基于行业的本性确定 对股价最有影响力的要津估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）； 就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有高潮基础的 股价水平。就十足估值方法而言，基于行业和公司交易模式的本性，确定要津估                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值方法，包括股息贴现模子（DDM）、现款流贴现模子（DCF 模子）、股权摆脱 现款流贴现模子（FCFE 模子）、公司摆脱现款流贴现模子（FCFF 模子）等。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将罢职上述股票投资策略，优先将基本面健康、事迹朝上弹性较大、具有 估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。   本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利 用基金资产，普及基金资产的投资收益。基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形 势的深入分析、国内财政政策与货币市集政策等成分对固定收益资产的影响，进 行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期约束下的资产类属配置策略。 在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理东说念主将具体领受期限结构 配置、市集调遣、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理手 段进行个券选拔。   可调遣债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重本性。本基金利 用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，选拔不同的行业， 再根据可调遣债券和可交换债券的本性选拔各行业不同的券种。本基金利用可转 换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相 对安全性；利用可调遣债券及可交换债券的溢价率来判断其股性，在市集出现投 资契机时，优先选拔股性强的品种，获取逾额收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益本性。   对于资产救助证券，本基金将详细推敲市集利率、刊行条件、救助资产的构 成和质地等成分，研究资产救助证券的收益和风险匹配情况，领受基本面分析和 数目化模子相结合的方法对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将 在严格约束投资风险的基础上选拔合适的投资对象以赢得踏实收益。                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来往的股票投资策略实践。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于股票占基金资产的比例为 50%-95%；其中投资于港股通 标的股票的比例不进步股票资产的 50%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本 基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股统共缱绻），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股统共缱绻），不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得进步 该资产救助证券范围的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救助 证券，不得进步其各样资产救助证券统共范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资尺度，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）本基金参与股指期货来往，应当罢职下列要求： 值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 金资产净值的 10%；在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差缱绻）应当得当《基金 合同》对于股票投资比例的联系约定；   （13）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可领路股票，不得进步该上市公司 可领路股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可领路股票，不得进步该上市公司可领路股票的 30%；   （14）本基金主动投资流动性受限资产的市值统共不得进步本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主 之外的成分致使基金投资比例不得当上述投资比例限制的，基金管理东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手方开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境 内上市来往的股票合并缱绻；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行疗养，但中国证 监会端正的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。              朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 脱手。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。   法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 妥贴表率后，则本基金投资不再受干系限制或按疗养后的端正实践，无需经基金 份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、摆布证券来往价钱特别他不正派的证券来往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻难的其他行为。   如法律律例或监管部门取消或变更上述阻难性端正，基金管理东说念主在履行妥贴 表率后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正实践，无需经基金份额 持有东说念主大会审议。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特别控股激动、履行 约束东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当得当基金的投资主义和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先原则，珍惜利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实践。干系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与涌现。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的稳固董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正执                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。   （五）事迹比较基准   沪深 300 指数收益率*50%+中证港股通详细指数收益率*10%+中债详细指数 收益率*40%   本基金登科被市集世俗认同的沪深 300 指数和中证港股通详细指数当作股 票部分的事迹比较基准，中债详细指数当作固定收益部分的事迹比较基准。此外， 本基金还参考预期的大类资产配置比例建立了事迹比较基准的权重。   如果指数编制单元改造以上指数称号、住手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜 不绝当作事迹比较基准，或市集上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的业 绩比较基准时，本基金管理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，疗养基金 的事迹比较基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （六）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币市集基 金，而低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、市集轨制以及来往王法等相反带来的独有风险。   本基金可投资于科创板上市的股票，除了需要承担与证券投资基金近似的市 场波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近投资科创板股票的特殊风险，本 基金投资科创板的风险详见本招募说明书“风险揭示”部分。   （七）基金管理东说念主代表基金愚弄激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   （八）基金投资组合陈说   基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈说不存在不实纪录、误导性论述或要紧 遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完满性承担个别及连带办事。                      朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金托管东说念主根据基金合同端正复核了本陈说中的财务方针、净值表现和投资 组合陈说等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性论述或者要紧遗漏。      基金管理东说念主承诺以憨厚信用、勤快尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。      基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本投资组合陈说所载数据截止 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                            占基金总资产的比例 序号           名堂           金额(元)                                               （%）       其中：股票              227，292，251.65             75.53       其中：债券               14，042，786.58              4.67             资产救助证券                     -                -       其中：买断式回购的买                       -                -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金          59，179，641.90             19.67       统共      注：权益投资中港股通股票公允价值为 49，964，182.88 元，占基金总资产比 例 16.60%。      （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合                                            占基金资产净值比例 代码          行业类别        公允价值(元)                                               （%）  A    农、林、牧、渔业            9，110，156.00               3.04                    朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   B    采矿业                                 -              -   C    制造业                 149，730，035.85             49.97   D    电力、热力、燃气及水            2，452，464.00              0.82        坐蓐和供应业   E    建筑业                        920，406.00           0.31   F    批发和零卖业                              -              -   G    交通运载、仓储和邮政                          -              -        业   H    住宿和餐饮业                              -              -   I    信息传输、软件和信息           10，543，701.92              3.52        技艺服务业   J    金融业                                 -              -   K    房地产业                                -              -   L    租借和商务服务业                            -              -   M    科学研究和技艺服务                           -              -        业   N    水利、环境和环球设施                          -              -        管理业   O    住户服务、修理和其他                          -              -        服务业   P    培植                                  -              -   Q    卫生和社会办事               2，982，564.00              1.00   R    文化、体育和文娱业             1，588，741.00              0.53   S    详细                                  -              -        统共                  177，328，068.77             59.18       （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   行业类别           公允价值(东说念主民币)                占基金资产净值比例（％） 非日常生活奢侈品          16，640，483.73                5.55  日常奢侈品            10，712，672.77                3.58       工业          5，875，523.53                 1.96   信息技艺            10，647，982.01                3.55   通讯业务             237，917.42                  0.08                          朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）     公用事迹                5，849，603.42                    1.95         统共              49，964，182.88                   16.68 注：以上分类领受全球行业分类尺度（GICS）。 细                                                                 占基金 序       股票代                                                     资产净                  股票称号       数目(股)            公允价值(元) 号       码                                                       值比例                                                                 （％） 注：对于同期在A+H股上市的股票，合并缱绻公允价值参与排序，并按照不同股 票分别涌现。                                                         占基金资产净值 序号               债券品种                 公允价值(元)                                                             比例（％）          其中：政策性金融债                                  -                  -                     朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 细                                                   占基金资产净 序号    债券代码     债券称号     数目（张） 公允价值(元)                                                   值比例（％） 券投资明细      本基金本陈说期末未持有资产救助证券。 明细      本基金本陈说期末未持有贵金属。 细      本基金本陈说期末未持有权证投资。      （1）陈说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本陈说期未投资股指期货。      (2)本基金投资股指期货的投资政策      本基金陈说期未投资股指期货。                    朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）本期国债期货投资政策      本陈说期内，本基金未运用国债期货进行投资。      （2）陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      本基金本陈说期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本陈说期内，本基金未运用国债期货进行投资。      （1）声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立 案访问，或在陈说编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还搪塞相 关证券的投资决策表率作念出说明      禾望电气：2023 年 10 月 30 日，受到国度外汇管理局深圳市分局警告，处 罚金东说念主民币 4.4 万元。      本基金管理东说念主就上述公司受处罚事件进行了及期间析和研究，以为上述公司 存在的非法问题对公司正常谋划不会产生要紧、履行性影响，对上述公司正常投 资不会产生履行性影响，本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策表率均符 合干系法律律例及基金合同的要求。本基金管理东说念主将不息对上述公司进行追踪研 究。      （2）声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库。如 是，还搪塞干系股票的投资决策表率作念出说明      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。      （3）其他资产组成  序号              称号                金额(元)                      朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （4）陈说期末持有的处于转股期的可调遣债券明细 本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转债。 （5）陈说期末前十名股票中存在领路受限情况的说明                                         占基金资 序                   领路受限部分的     股票代码     股票称号                       产净值比   领路受限情况说明 号                   公允价值（元）                                         例（％） （6）投资组合陈说附注的其他笔墨态状部分   因四舍五入原因，投资组合陈说中市值占净值比例的分项之和与统共可能存 在尾差。                        朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       第十部分      基金的事迹       基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、勤快尽责的原则管理和运用基金资产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       本基金合同见效日为 2019 年 12 月 3 日，基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30  日。  朱雀产业智选A净值表现                                          事迹比                        净值增     事迹比较      较基准             净值增长 阶段                     长率标     基准收益      收益率      ①-③      ②-④               率①                        准差②          率③   尺度差                                           ④ 以前三个月        -3.82%    0.82%    0.17%    0.43%   -3.99%    0.39% 以前六个月       -10.60%    1.10%    2.21%    0.53%   -12.81%   0.57% 以前一年        -17.86%    0.95%    -4.15%   0.52%   -13.71%   0.43% 以前三年        -37.96%    1.19%   -18.72%   0.63%   -19.24%   0.56% 自基金合同生 效起于今  朱雀产业智选C净值表现                                          事迹比较                       净值增      事迹比较            净值增长                          基准收益 阶段                    长率标      基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率尺度差                       准差②       率③                                           ④ 以前三个月       -4.01%    0.82%     0.17%    0.43%   -4.18%    0.39% 以前六个月       -10.96%   1.10%     2.21%    0.53%   -13.17%   0.57% 以前一年        -18.51%   0.95%    -4.15%    0.52%   -14.36%   0.43% 以前三年        -39.43%   1.19%    -18.72%   0.63%   -20.71%   0.56% 自基金合同        6.87%    1.29%    -2.11%    0.69%    8.98%    0.60% 见效起于今                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 收益率变动的比较 注： （1）本基金建仓期为本基金合同见效之日（2019 年 12 月 3 日）起 6 个月。 （2）本基金的事迹比较基准：沪深 300 指数收益率*50%+中证港股通详细指数收 益率*10%+中债详细指数收益率*40%。                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）             第十一部分 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行进款本息和基 金应收的申购基金款以特别他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特别他基金 财产账户相稳固。   （四）基金财产的防守和刑事办事   本基金财产稳固于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事办事外，基 金财产不得被刑事办事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                  朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十二部分 基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券来往阵势的来往日以及国度法律律例 端正需要对外涌现基金净值的非来往日。      （二）估值对象      基金所领有的股票（含港股通标的股票、存托凭证）、债券、银行进款本息、 应收款项、股指期货合约、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门联系端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应领受最近来往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近来往日的报价不可委果反馈公允价值的，搪塞报价进行疗养，确定公允价 值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中推敲不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救助的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行疗养并确定公允价值。             朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 疗养最近来往市价，确定公允价钱。如果将来监管部门出台对于科创板挂牌股票 新的估值尺度或方法，则参照新的尺度或方法进行估值。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可调遣债券以逐日收盘价当作估值全价；来往所上 市实行全价来往的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。 来往所挂牌转让的资产救助证券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经疗养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行疗养以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值技艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱导行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 初次公诱导行股票时公司激动公诱导售股份、通过大量来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等领路受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来往日结算 价估值。 的汇率为准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率罢职干系法律律例以及 监管部门、自律王法的端正。 按国度最新端正估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的端正或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律律例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的缱绻结果对外赐与公布。   （五）估值表率 日该类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急疗养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应每个办事日缱绻基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主对外公布。   （六）估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值失实时，视为该类别基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错 的办事东说念主应当对由于该估值失实遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实办事方应及                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担； 由于估值失实办事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值失实办事方还是积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实办事方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的办事方对子系当事东说念主的顺利损失负责，不对盘曲损失负责， 何况仅对估值失实的联系顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值失实而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值失实办事方仍搪塞估值失实负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的不当 得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值失实办事方。   （4）估值失实疗养领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的办事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值缱绻出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施详确损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值缱绻差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的办事，经证据 后按以下条件进行补偿：      ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分酌量后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      ②若基金管理东说念主缱绻的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿 金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照差错 程度各自承担相应的办事。      ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的缱绻结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的缱绻结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。      ④由于基金管理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值缱绻失实而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。      （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业有通行作念法，在不招架法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则重新协商确定处理原 则。      （七）暂停估值的情形 业时； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （八）基金净值的证据      用于基金信息涌现的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金管理东说念主负 责缱绻，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日来往收尾后缱绻 当日的基金资产净值和各样别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值缱绻结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公 布。      （九）特殊情形的处理 款进行估值时，所形成的障碍不当作基金资产估值失实处理。 记结算公司、证券经纪机构、期货公司、进款银行品级三方机构发送的数据失实 或第三方估值机构提供的数据失实，或国度管帐政策变更、市集王法变更等非基 金管理东说念主和基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、妥贴、 合理的措施进行查验，但未能发现失实或即使发现失实但因前述原因无法实时更 正的，由此形成的基金资产估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施收缩或摒除由此形成的影 响。                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）          第十三部分 基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 益分配，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 益分配基准日的各样基金份额的基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益 分配金额后不可低于面值。 服务费，各样别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；归并类别的每一基金 份额享有同瓜分配权； 律律例或监管机关另有端正的，从其端正。   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无履行性不 利影响的前提下，基金管理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履 行妥贴表率后对基金收益分配原则进行疗养，不需召开基金份额持有东说念主大会，但 应于变更实施日前在端正媒介公告。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）收益分配决议真实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润缱绻截止日）的时间 不得进步 15 个办事日。   法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的缱绻方法，依照《业务王法》实践。                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第十四部分 基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息涌现用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的缱绻 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                       朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 算方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.8%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.8%年费率计提。      销售服务费的缱绻方法如下：      H＝E×0.8%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。销售服务费由登 记机构代收，登记机构收到后按干系合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据联系律例及相应协 议端正，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。             朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）用度疗养   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况疗养基金管理费 率、基金托管费率等干系费率。   疗养基金管理费率、基金托管费率，应召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息涌现办法》的联系端正在规 定媒介上公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第十五部分 基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式证据。      （二）基金的年度审计 干系业务阅历的管帐师事务所特别注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）             第十六部分 基金的信息涌现      （一）信息涌现的基本要求      本基金的信息涌现应得当《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、 《流动性风险管理端正》、《基金合同》特别他联系端正。干系法律律例对于信 息涌现的涌现方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新规 定，无需经基金份额持有东说念主大会审议。      （二）信息涌现义务东说念主      本基金信息涌现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。      本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的端正涌现基金信息，并保证所涌现信息的委果性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会端正时间内，将应予涌现的基金信 息通过中国证监会指定涌现，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开涌现的信息贵府。      （三）信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息的阻难行动      本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行动：      （四）信息涌现文本表率      本基金公开涌现的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息 涌现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金公开涌现的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开涌现的基金信息      公开涌现的基金信息包括：      （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体表率，说明基金居品的本性等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大约束地涌现影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。（3）基金托管 左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产防守及基金运作监督等行为中 的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品贵府概淌若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府撮要的信息发生要紧 变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金 居品贵府撮要。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、 《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金居品贵府撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在网站上。      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。      基金管理东说念主应当在基金合同见效的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金 合同》见效公告。      《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站涌现一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。      在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，涌现绽开日各样基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站涌现半年 度和年度临了一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的缱绻方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。      基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在指定网站上，将年度陈说领导性公告登载在指定报刊上。基金年度 陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审 计。      基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说领导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说领导性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》见效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。      基金如期陈说在公开涌现的第 2 个办事日，分别报中国证监会和基金管理东说念主 主要办公阵势所在地中国证监会派出机构备案。报备应当领受电子文本或书面报               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 告方式。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他不毛信息”项下涌现该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中涌现基金组合股产情况特别 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息涌现义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》休止、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管理东说念主的履行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行动受                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；      （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特别控股激动、 履行约束东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有端正的除外；      （14）基金收益分配事项；      （15）管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提尺度、计 提方式和费率发生变更；      （16）某一类别基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；      （17）本基金脱手办理申购、赎回；      （18）本基金发生普遍赎回并脱期办理；      （19）本基金连气儿发生普遍赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；      （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；      （21）发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；      （22）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；      （23）基金信息涌现义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      在《基金合同》存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息涌现义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开深切， 并将联系情况立即陈说中国证监会。      基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上， 并将清理陈说领导性公告登载在指定报刊上。      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金投资股指期货，基金管理东说念主需按照律例要求在季度陈说、中期陈说、 年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中涌现股指期货来往情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来往对基 金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主义等。如将来法律律例 或中国证监会有另行端正的，从其端正。      本基金投资领路受限证券，基金管理东说念主应在本基金投资非公诱导行股票后两 个来往日内，在中国证监会端正媒介涌现所投资非公诱导行股票的称号、数目、 总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信 息。      基金管理东说念主应在基金季度陈说、基金中期陈说、基金年度陈说等如期陈说和 招募说明书（更新）等文献中涌现参与港股通来往的干系情况。      本基金投资资产救助证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期陈说中涌现其持 有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和陈说期末的资 产救助证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈说中涌现其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例 大小排序的前 10 名资产救助证券明细。如将来法律律例或中国证监会有另行规 定的，从其端正。      （六）暂停或延伸信息涌现的情形      （七）信息涌现事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现管理轨制，指定挑升部门及 高等管理东说念主员负责管理信息涌现事务。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开涌现基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得泄露未                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公开涌现的基金信息。      基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 涌现内容与花样准则等律例的端正。      基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期陈说、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金 清理陈说等公开涌现的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子证据。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊涌现本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金 信息，并保证干系报送信息的委果、准确、完满、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按照法律律例要求涌现信息外，也可在罢职干系 法律律例要求的前提下，自主提供信息涌现服务，按照《信息涌现办法》自主披 露信息如产生信息涌现用度，该用度不得从基金财产中列支。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上涌现信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介涌现信息，关联词其他环球媒介不得早于端正媒介涌现信息，何况 在不同媒介上涌现归并信息的内容应当一致。      为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计陈说、法律看法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。      （八）信息涌现文献的存放与查阅      照章必须涌现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）             第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分 散投资，谴责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的管理风险、技艺风险和合规风险等。普遍赎回风险是绽开式基金所独有的一 种风险，即当单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额 总额后的余额)进步前一绽开日的基金总份额的 10%时，投资东说念主将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额。基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货 币市集基金、基金中基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的 收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主 承担的风险也越大。   投资东说念主应当细致阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教养、资产情状 等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相顺应。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资是迷惑投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种浮浅易行的投资方 式。关联词如期定额投资并不可侧目基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主赢得 收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。   因分成等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会 谴责基金投资风险或普及基金投资收益。以 1 元运行面值开展基金召募或因分成 等行动导致基金份额净值疗养至 1 元运行面值或 1 元隔邻，在市集波动等成分的 影响下，基金投资仍有可能出现蚀本或基金净值仍有可能低于运行面值。   基金管理东说念主承诺以憨厚信用、勤快尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不构 成对本基金事迹表现的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢快”原                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东说念主自行职守。      基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：      （一）市集风险      证券市集价钱因受到经济成分、政事成分、投资热情和来往轨制等各式成分 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，股票配资杠杆主要包括： 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性的本性，宏不雅经济运行情状将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收 益形成影响。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求情状的影响。 财务情状、市集长进、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。      如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下降，或者八成用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来漫步这 种非系统风险，但不可完全侧目。 胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货扩张对消，从而使基金的履行收 益下降，影响基金资产的保值升值。      （二）管理风险      在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识、技能、教养、判断等主不雅成分 会影响其对干系信息和经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （三）流动性风险      本基金属于绽开式基金，在基金的系数绽开日，基金管理东说念主都有义务接受投 资东说念主的赎回。如果基金资产不可迅速转化成现款，或者变现为现款时使资金净值 产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生普遍赎回时，如                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 果基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位疗养的困难，导致流动性风险，可 能影响基金份额净值。   本基金领受绽开方式运作，投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时间为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时间，若本 基金参与港股通来往且该办事日为非港股通来往日时，则本基金不错不绽开申 购、赎回和其他业务，基金管理东说念主为此决定不绽开申购、赎回或其他业务的应按 法律律例公告。但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进步 3 个月 脱手办理申购和赎回，具体业务办理时间在申购/赎回脱手公告中端正。   为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，罢职基金份额持有东说念主利益优先 原则，本基金管理东说念主将合理约束基金份额持有东说念主集合度，审慎证据申购赎回业务 央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体端正请参见招募说明书或干系公告。   （2）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率罢职干系法律律例以 及监管部门、自律王法的端正。基金管理东说念主依照《信息涌现办法》的联系端正， 将舞动订价机制的具体操作王法在端正媒介上公告。   （3）本基金管理东说念主相不息持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求、减速支付赎回款项或暂停接受 基金赎回央求。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与调遣”。                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资市集主要为证券来往所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 表率型来往阵势，主要投资对象为具有圣洁流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币市集器具等）。本基金将坚持组合管理、漫步投资的 基本原则，严格按照法律律例的联系端正和基金合同约定的投资范围与比例限制 实施投资管理，详细评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额 总额后的余额)进步前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按正常赎回表率实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被排除。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处 理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础缱绻赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   （3）如果本基金发生普遍赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求进步上一 绽开日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主有权采取如下措施：对于该类基金 份额持有东说念主当日进步 10%的赎回央求，不错对其赎回央求脱期办理，脱期的赎回 央求转入下一个绽开日不绝赎回，当日未获受理的部分赎回央求将被排除。脱期 的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于 该类基金份额持有东说念主未进步上述比例的部分，基金管理东说念主不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回 央求一并办理。关联词，如该类基金份额持有东说念主在当日选拔取消赎回，则其当日未 获受理的部分赎回央求将被排除。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   本基金在靠近大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 公道对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于脱期办理 普遍赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动 订价、暂停基金估值等，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施。 同期基金管理东说念主应时刻珍惜可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监 控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，投资者将可能面 临其赎回央求被拒却或脱期办理、赎回款项减速支付，或靠近赎回成本或申购成 本较高等风险。   （1）脱期办理普遍赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项八成 幸免在普遍赎回时，因变现需求过大，市集来往量不足，导致证券不可低成腹地 转化为现款，进而对基金资产净值形成较大波动的情形，对基金份额持有东说念主来说， 存在不可实时赎回基金份额的风险。   （2）收取短期赎回费八成约束资金短期频频的申购赎回，幸免净值大幅波 动，保重净值踏实。本基金相持有期限少于 7 日的投资东说念主，收取 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回央求的措施。基金份额持有东说念主存在不可实时赎回基金份额的风险。   （4）通过舞动订价将基金疗养投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、              朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受毁伤并得到公道对待，当日参与申购和赎回来往的投资者存在承担 申购或者赎回产生的来往特别他成本的风险。   （四）信用风险   基金在来往过程中发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现毁约、 拒却支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   （五）本基金投资策略所独有的风险   本基金属于夹杂型基金，通过在股票、债券等各样资产之间进行配置来谴责 风险，普及收益。如果股票市集和债券市集同期出现下降，本基金将不可完全抵 御两个市集同期下降的风险，基金净值将出现下降。此外，本基金在疗养资产配 置比例时，可能由于基金司理的预判与市集的履行表现有在较大相反，出现资产 配置不对理的风险，从而对基金收益形成不利影响。   （六）投资可调遣债券和可交换债券的特定风险   可调遣债券和可交换债券是指持有东说念主不错在约定的时间内按照约定的价钱 将持有的债券调遣为普通股票的债券，是兼具债券性质和权益性质的投资器具。 可调遣债券和可交换债券既靠近刊行东说念主无法按期偿付本息的信用风险，也靠近二 级市集价钱波动的风险。另外，可转债和可交换债一般具有强制赎回等条件，可 能会加多相应的风险。   （七）投资股指期货的特定风险   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融繁衍品，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预 期。投资股指期货所靠近的风险主淌若市集风险、流动性风险、基差风险、保证 金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险。 险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 头寸所要求的保证金而带来的风险。                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   此外，由于繁衍品平日具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，何况 其订价特别复杂，不妥贴的估值也有可能使基金资产靠近损失风险。   （八）投资港股通标的的特定风险   本基金投资于港股通标的股票的比例不得进步股票资产的 50%，本基金可根 据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股 通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资 港股通标的股票。   除与其他投资于内地市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还靠近港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及来往王法等 相反所带来的独有风险，包括但不限于：   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，国外资金的流动 对港股价钱的影响巨大，港股价钱与国外资金流动表现出高度干系性，本基金在 参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风 险相对更大。   港股市集实行 T+0 反转来往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到无意事件影响可能表现出比 A 股更为 剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况 资金不留港（港股来往后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价相反，本 基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 则设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反，以招架该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而谴责基金投资效率的风险。      现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市集逐日额度不足，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。      现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不 如期根据范围限制王法对具体的可投资标的进行疗养，对于调出在投资范围的港 股，只可卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的疗养而不可及 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。      根据现行的港股通王法，只须内地香港两地均为来往日且八成欣喜结算安排 的来往日才为港股通来往日，存在港股通来往日不连贯的情形（如内地市集因放 假等原因休市而香港市集照常来往但港股通不可如常进行来往），而导致基金所 持的港股组合在后续港股通来往日开市来往中集合体现市集反应而形成其价钱 波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风 险。      由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通来往日）卖出股票，T+2 日（港股通来往日， 即为卖出当日之后第二个港股通来往日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的 资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来往日 的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款 日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时疗养基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的风险。      根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通股票权益分配、调遣、上市公 司被收购等情形或者极度情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调遣                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在香港联交所上市的，不错通过港 股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、调遣或者上市公司被收购 等所取得的非香港联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入 或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化以致受损的风险。   香港联交所端正，在来往所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联交所对停牌的 具体时长并莫得量化端正，仅仅确定了“尽量裁减停牌时间”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务情状在证券简称前加入相应符号 （举例，ST 及*ST 等符号）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集没 有风险警示板，香港联交所领受非量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有 相对较大的主导权，使得香港联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以致退 市而给基金带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和王法下参与香港联交所证券的投资，受港股通王法 的限制和影响；本基金存在因港股通王法变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。   除上述权臣风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括 但不限于：   （1）除因股票来往而发生的佣金、来往征费、来往费、来往系统费、印花 税、过户费等税费外，在不进行来往时也可能要不绝缴纳证券组合费等项用度， 本基金存在因用度估算不准确而导致账户透支的风险；   （2）在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为阑珊， 本基金投资此类股票可能因阑珊来往敌手而靠近个股流动性风险；   （3）在本基金参与港股通来往中若香港联交所与内地来往所的证券来往服 务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报 和排除申报的来往中断风险；   （4）存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托付证券和资金的结算风                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：因结算 参与东说念主未完成与中国结算的集合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或 处置；结算参与东说念主对本基金出现交收毁约导致本基金未能取得应收证券或资金； 结算参与东说念主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权 益受损；其他因结算参与东说念主未谨守干系业务王法导致本基金利益受到毁伤的情 况。      （九）投资领路受限证券的特定风险      基金投资流动受限证券将靠近证券市集流动性风险，主要表面前几个方面： 基金建仓困难，或建仓成本很高；基金资产不可迅速转化成现款，或变现成本很 高；      不可应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动 性风险等。      （十）投资资产救助证券的特定风险      本基金投资资产救助证券，可能靠近利率风险、流动性风险、现款流估计风 险。利率风险是指市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影 响资产救助证券收益。流动性风险是指在来往敌手有限的情况下，资产救助证券 持有东说念主将靠近无法在合理的时间内以公允价钱出售资产救助证券而遭受损失的 风险。资产救助证券的还款开始为基础资产将来现款流，现款流估计风险是指由 于对基础资产的现款流估计发生偏差导致的资产救助证券本息无法按期或足额 偿还的风险。      （十一）投资科创板股票的风险      本基金投资于科创板股票，将靠近流动性风险、退市风险、投资集合度风险。      起始，流动性风险方面，科创板的投资者门槛较高，且流动性弱于 A 股其他 板块，投资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法 实时成交的情形；      其次，退市风险方面，科创板的退市尺度比 A 股其他板块更为严格，违背相 关端正的科创板上市公司将顺利退市，莫得暂停上市和复原上市两方面表率，其 靠近退市风险更大，会给基金资产净值带来不利影响；      临了，投资集合度风险方面，科创板的上市公司均为科技蜕变成长型，其商 业模式、盈利风险、事迹波动等特征较为相似，基金难以通过漫步投资谴责投资              朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 风险，若股票价钱波动将引起基金净值波动。   （十二）投资存托凭证的风险：   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风 险；存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险； 存托左券自动管制存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以 及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东说念主，在不息信息涌现监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里证券来往机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （十三）投资北交所股票的风险：   北交所上市企业为蜕变型中小企业，普遍具有初创性、技艺新、研发参预大、 长进不确定、事迹波动大、风险高等特征。基金投资北交所股票靠近各式风险， 包括但不限于： 资者在特定的阶段对北交所的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交 的情形。 本上市条件和得当来往所端正的具体上市条件后可央求转板上市。来往所需审核 并作念出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板胜仗，均可能引起基金净值 波动。 有范围小、对技艺依赖高、迭代快、议价才能不彊等本性，抗市集风险和行业风 险才能较弱；部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利 水对等具有较大不确定性，或靠近较大波动，个股投资风险加大。 期，该类证券在锁如期内的流动性较差，存在市集或个券出现大幅疗养时无法及 时卖出的风险。              朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 刊行上市的股票上市来往首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为30%，可能产 生股价大幅波动的风险；且北交所企业普遍具有技艺新、长进不确定、事迹波动 大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难 度较大，北交所股票上市后可能存在股价波动的风险。 的北交所上市企业进入退市进程，有可能退入新三板蜕变层或基础层挂牌来往， 或转入退市公司板块，可能无法实时将该企业调出投资组合，从而靠近退出难度 较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值造 成不利影响。 易集合投资于少量个股，市集可能存在高集合度情状，举座存在集合度风险。且 北交所的上市公司均为蜕变型中小企业，其交易模式、盈利风险、事迹波动等特 征较为相似，基金难以通过漫步投资谴责投资风险，若股票价钱波动将引起基金 净值波动。 文献和来往所业务王法，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法 律律例和业务王法，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调 整变化。   （十四）基金管理东说念主职责休止风险   因犯法谋划或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管理东说念主被照章取消基金 管理阅历或照章落幕、被照章排除或者被照章宣告歇业等情况。在基金管理东说念主职 责休止情况下，投资者靠近基金管理东说念主变更或基金合同休止的风险。基金管理东说念主 职责休止，波及基金管理东说念主、临时基金管理东说念主、新任基金管理东说念主之间办事分裂的， 干系基金管理东说念主对各自履职行动照章承担办事。   （十五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍法则等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相              朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法可能不同， 因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述也可能存 在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品 风险之间的匹配锤真金不怕火。   （十六）其他风险 务机构等机构无法正常办事，从而影响基金运作的风险； 约束才能的成分出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险；                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  第十八部分 基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主连系的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证 监会的监督下进行基金清理。 金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师 以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组谐和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）制作清理陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈说出具法律看法书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 限制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期 货干系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理陈说领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 端正的最低期限。   （八）基金合并决议   本基金与其他基金的合并应当按照法律律例端正的表率进行。                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第十九部分 基金合同的内容撮要      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务      根据《基金法》、《运作办法》特别他联系端正，基金管理东说念主的权利包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》稳固运用 并管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；      （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣申 请；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的容颜，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪机构、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构，并与选拔的证券经纪机构签订干系左券， 就证券经纪机构应履行的干系来往结算和极度来往监控等职责进行约定；  （16）在得当联系法律、律例的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、 赎回、调遣、如期定额投资和非来往过户的业务王法；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》特别他联系端正，基金管理东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤快的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互稳固，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特别他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正缱绻并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特别他联系端正，履行信息涌现 及陈说义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 《基金合同》特别他联系端正另有端正外，在基金信息公开涌现前应予遮盖，不 得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科照管人提供必要信息的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特别他联系端正召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时间发出，何况 保证投资者八成按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近落幕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金管理东说念主容颜，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》特别他联系端正，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》特别他联系端正，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以憨厚信用、勤快尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业阵势，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互稳固；对所托管的不同的基金分别建立账户，稳固核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互稳固；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》特别他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》特别他联系端正另 有端正外，在基金信息公开涌现前赐与遮盖，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等 外部专科照管人提供必要信息的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息涌现事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具看法，说 明基金管理东说念主在各不毛方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管理东说念主有未实践《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法 律律例端正的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特别他联系端正，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近落幕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；              朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （21）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》特别他联系端正，基金份额持有东说念主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的端正转让或者央求赎回其持有的 基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》特别他联系端正，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）细致阅读并谨守《基金合同》、《招募说明书》等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息涌现，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度， 并主动查询来往央求的证据情况，妥善愚弄正当权利；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》休止的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金特别他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）谨守基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系来往及业 务王法；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其委果、准确、完满；   （11）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东说念主大会另有端正的，以届 时有用的法律律例为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会， 法律律例、《基金合同》或中国证监会另有端正的除外： 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就归并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会；              朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会的事项。   （2）在不违背法律律例端正和《基金合同》约定且对现有基金份额持有东说念主 利益无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，无需召开基金份额持有东说念主大会： 东说念主承担的用度； 赎回费率、调低销售服务费或在对现有基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的 前提下变更或加多收费方式； 合同》进行修改； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 建立； 换、非来往过户、转托管等业务的王法； 情形。   （1）除法律律例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管理东说念主召集；   （2）基金管理东说念主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、烦躁。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在端正媒介 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及汇集 授权方式等）、投递时间和地点；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式及投票方式（包括但不 限于以纸质表决票投票、汇集投票及短信投票等）、托付的公证机关特别筹商方 式和筹商东说念主、表决看法递交的截止时间和收取方式。      （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理 东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效用。      基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。      （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付解释委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场 开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释得当法律律例、                              《基金合同》 和会议文告的端正，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府相 符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。      （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面花样或会议文告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或会议文告载明的其他方式进行表决。                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 公布干系领导性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决看法的，不影响表决效用； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决 看法； 具表决看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代 理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释得当 法律律例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律律例突破的前提下，经会议文告载明，基金份额持有东说念主大 会可通过汇集、电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、汇集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （4）在不与法律律例突破的前提下，经会议文告载明，基金份额持有东说念主授 权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、汇集、电话、短信或其 他方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，起始由大会主办东说念主按照下列第七条端正表率确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   在通讯开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交 得当会议文告中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，容颜 得当会议文告端正的表决看法视为有用表决，表决看法缺乏不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。      （1）现场开会 应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后 文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重新盘货结 果。 的，不影响计票的效用。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果领受 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管制力。 条件等端正，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管 王法修改导致干系内容被取消或变更的，或法律律例新增基金份额持有东说念主大会机 制的，经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和 疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金收益分配原则、实践方式   （1）在得当联系基金分成条件的前提下，基金管理东说念主可根据履行情况进行 收益分配，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现款分成；   （3）基金收益分配后各样基金份额的基金份额净值不可低于面值；即基金 收益分配基准日的各样基金份额的基金份额净值减去该类别每单元基金份额收 益分配金额后不可低于面值。   （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销 售服务费，各样别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；归并类别的每一基                  朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额享有同瓜分配权；      （5）法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。      在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无履行性不 利影响的前提下，基金管理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履 行妥贴表率后对基金收益分配原则进行疗养，不需召开基金份额持有东说念主大会，但 应于变更实施日前在端正媒介公告。      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。      本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。      基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润缱绻截止日）的时间 不得进步 15 个办事日。      法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。      （四）与基金财产管理、运用联系用度的提真金不怕火、支付方式与比例      （1）基金管理东说念主的管理费；      （2）基金托管东说念主的托管费；      （3）销售服务费      （4）除法律律例、中国证监会另有端正外，《基金合同》见效后与基金相 关的信息涌现用度；      （5）《基金合同》见效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁 费；      （6）基金份额持有东说念主大会用度；      （7）基金的证券/期货来往用度；      （8）基金的银行汇划用度；      （9）基金的开户用度、账户保重用度；      （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；      （11）按照国度联系端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其                    朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的缱绻 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.8%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.8%年费率计提。   销售服务费的缱绻方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。销售服务费由登 记机构代收，登记机构收到后按干系合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第（4）-（11）项用度，根据联系律例及 相应左券端正，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的干系用度；   （4）其他根据干系法律律例及中国证监会的联系端正不得列入基金用度的 名堂。   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况疗养基金管理费 率、基金托管费率等干系费率。   疗养基金管理费率、基金托管费率，应召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息涌现办法》的联系端正在规 定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。   （五）基金财产的投资标的和投资限制   在严格约束风险的前提下，追求卓著事迹比较基准的投资陈说，力图达成基 金资产的耐久稳健升值。                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资范围为具有圣洁流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板特别他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证））、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公诱导行的次级债券、政府机构债券、 场合政府债券、可交换债券、可调遣债券（含分离来往可转债的纯债部分）特别 他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、同行存单、银行 进款（包括左券进款、如期进款特别他银行进款）、货币市集器具、股指期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会相 关端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金以后，基金保留的现款或投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 妥贴表率后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （1）大类资产配置策略   本基金对宏不雅经济政策及证券市集举座走势进行前瞻性研究，同期圣洁追踪 资金流向、市集流动性、来往特征和投资者心扉等成分，兼顾宏不雅经济增长的长 期趋势和短期经济周期的波动，在对质券市集当期的系统性风险及各样资产的预 期风险收益进行充分分析的基础上，合理疗养股票资产、债券资产和其他金融工 具的投资权重，在保持总体风险水平相对踏实的基础上，力图达成基金资产的长 期稳健升值。此外，本基金将不息地进行如期与不如期的资产配置风险约束，适 时地作念出相应疗养。   （2）股票投资策略   本基金坚持从上至下与从下到上相结合的投资理念，在宏不雅策略研究基础 上，把合手结构性疗养契机，将行业分析与个股精选相结合，寻找具有投资后劲的                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 细分行业和个股。   本基金将从上至下地进行行业彩选，重心热心行业增长长进、行业盈利长进 和产业政策要素。对行业增长长进，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命 周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业盈利长进，主要分析行业结构， 特别是业内竞争的方式、业内竞争的热烈程度、以及业内厂商的谈判才能等；对 于产业政策要素，主要分析国度产业发展标的、政策补助力度等成分，选拔得当 高尺度市集经济要求的行业。   本基金主要从两方面进行从下到上的个股选拔：一方面是竞争力分析，通过 对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，选拔具有可不息竞争上风的上市公司或未 来具有盛大成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的 有用性、策略的实施救助和策略的实践效果；就中枢竞争力，分析公司的现有核 心竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、才能和定位取得国际竞争力或者在 国内市集具备难以复制的上风。另一方面是管理层分析，通过对公司管理层及公 司治理结构的分析选拔治理结构完善、管理层勤快尽责的上市公司。   本基金在从上至下和从下到上的基础上，结合估值分析，严选安全边缘较高 的个股，力图达成组合的保值升值。通过对十足估值、相对估值方法的选拔和综 合研判，选拔股价相对低估的股票。就相对估值方法而言，基于行业的本性确定 对股价最有影响力的要津估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）； 就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有高潮基础的 股价水平。就十足估值方法而言，基于行业和公司交易模式的本性，确定要津估 值方法，包括股息贴现模子（DDM）、现款流贴现模子（DCF 模子）、股权摆脱 现款流贴现模子（FCFE 模子）、公司摆脱现款流贴现模子（FCFF 模子）等。   本基金可通过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将罢职上述股票投资策略，优先将基本面健康、事迹朝上弹性较大、具有 估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。   （3）债券投资策略                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利 用基金资产，普及基金资产的投资收益。基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形 势的深入分析、国内财政政策与货币市集政策等成分对固定收益资产的影响，进 行合理的利率预期，判断市集的基本走势，制定久期约束下的资产类属配置策略。 在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理东说念主将具体领受期限结构 配置、市集调遣、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理手 段进行个券选拔。   （4）可调遣债券和可交换债券投资策略   可调遣债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重本性。本基金利 用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，选拔不同的行业， 再根据可调遣债券和可交换债券的本性选拔各行业不同的券种。本基金利用可转 换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相 对安全性；利用可调遣债券及可交换债券的溢价率来判断其股性，在市集出现投 资契机时，优先选拔股性强的品种，获取逾额收益。   （5）股指期货投资策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益本性。   （6）资产救助证券投资策略   对于资产救助证券，本基金将详细推敲市集利率、刊行条件、救助资产的构 成和质地等成分，研究资产救助证券的收益和风险匹配情况，领受基本面分析和 数目化模子相结合的方法对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将 在严格约束投资风险的基础上选拔合适的投资对象以赢得踏实收益。   （7）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来往的股票投资策略实践。   （1）组合限制   基金的投资组合应罢职以下限制： 的股票的比例不进步股票资产的 50%；                  朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本基 金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股统共缱绻），其市值不进步基金资产净值的 10％； 内地和香港同期上市的 A+H 股统共缱绻），不进步该证券的 10％； 金资产净值的 10％； 资产救助证券范围的 10％； 券，不得进步其各样资产救助证券统共范围的 10％； 金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资尺度，应在评级 陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   ①本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ②本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金 资产净值的 10%；在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差缱绻）应当得当《基金合 同》对于股票投资比例的联系约定； 的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可领路股票，不得进步该上市公司可 领路股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 领路股票，不得进步该上市公司可领路股票的 30%； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的成分致使基金投资比例不得当上述投资比例限制的，基金管理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 方开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 上市来往的股票合并缱绻；   除上述 2）、9）、14）、15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行疗养，但中国证监会端正 的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 脱手。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。   法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 妥贴表率后，则本基金投资不再受干系限制或按疗养后的端正实践，无需经基金 份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）阻难行动   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   如法律律例或监管部门取消或变更上述阻难性端正，基金管理东说念主在履行妥贴 表率后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正实践，无需经基金份额 持有东说念主大会审议。   （3）关联来往原则   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特别控股激动、履行 约束东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当得当基金的投资主义和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先原则，珍惜利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实践。干系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与涌现。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的稳固董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正执 行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。   沪深 300 指数收益率*50%+中证港股通详细指数收益率*10%+中债详细指数 收益率*40%   本基金登科被市集世俗认同的沪深 300 指数和中证港股通详细指数当作股 票部分的事迹比较基准，中债详细指数当作固定收益部分的事迹比较基准。此外， 本基金还参考预期的大类资产配置比例建立了事迹比较基准的权重。   如果指数编制单元改造以上指数称号、住手或变更以上指数的编制或发布，              朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜 不绝当作事迹比较基准，或市集上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的业 绩比较基准时，本基金管理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，疗养基金 的事迹比较基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （六）基金资产净值的缱绻方法和公告方式   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 疗养最近来往市价，确定公允价钱。如果将来监管部门出台对于科创板挂牌股票 新的估值尺度或方法，则参照新的尺度或方法进行估值。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 实行全价来往的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 来往所挂牌转让的资产救助证券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经疗养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行疗养以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值技艺确定其 公允价值。                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初次公诱导行股票时公司激动公诱导售股份、通过大量来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等领路受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。      （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰相反，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。      （4）归并债券或股票同期在两个或两个以上市集来往的，按债券或股票所 处的市集分别估值。      （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。      （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来往日结 算价估值。      （7）估值缱绻中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。      （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。      （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率罢职干系法律律例以                  朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 及监管部门、自律王法的端正。      （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票实践。      （11）干系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的端正或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据联系法律律例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的缱绻结果对外赐与公布。      （1）各样基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以 当日该类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急疗养机制。国度另有端正的，从其端正。      基金管理东说念主应每个办事日缱绻基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告。      （2）基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法 规或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值 后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管理东说念主对外公布。      （1）基金投资所波及的证券/期货来往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；      （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；      （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站涌现一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，涌现绽开日各样基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站涌现半年 度和年度临了一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同变更、肃清和休止的事由、表率以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同波及法律律例端正或本合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自见效后方可实践， 自决议见效后两日内在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当休止：   （1）基金份额持有东说念主大会决定休止的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责休止，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主连系的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律律例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个办事日 内成立清理小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国 证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主或临时                  朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主 员。      （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      （4）基金财产清理表率： 告出具法律看法书；      （5）基金财产清理的期限不进步 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受 到限制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。      （八）争议惩办方式      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会，按照届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 末端性的并对各方当事东说念主均具有管制力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉 方承担。      争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚挚、勤快、尽责 地履行《基金合同》端正的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。      （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》原本一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金管理东说念主、基 金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效用。      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。                      朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）          第二十部分 基金托管左券的内容撮要   （一）基金托管左券当事东说念主   称号：朱雀基金管理有限公司   住所：西安经济技艺诱导区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼   法定代表东说念主：梁跃军   成立时间：2018 年 10 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2018]1496 号   注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币   组织花样: 其他有限办事公司   谋划范围：一般名堂：*许可名堂：公募基金管理业务（公开召募基金的管 理、基金召募、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其 他业务）。(照章须经批准的名堂，经干系部门批准后方可开展谋划行为，具体 谋划名堂以审批结果为准)。(除照章须经批准的名堂外，凭营业牌照照章自主开 展谋划行为)   存续期间：耐久   电话： 021-20305888   传真： 021-20305999   筹商东说念主： 潘约中   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   筹商东说念主：郭明   成立时间：1984 年 1 月 1 日   组织花样：股份有限公司                  朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升愚弄中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）   存续期间：不息谋划   谋划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；防守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、筹商、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照管人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有圣洁流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板特别他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公诱导行的次级债券、政府机构债券、 场合政府债券、可交换债券、可调遣债券（含分离来往可转债的纯债部分）特别 他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、同行存单、银行 进款（包括左券进款、如期进款特别他银行进款）、货币市集器具、股指期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会相 关端正）。               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 表率后，不错将其纳入投资范围。本基金不得投资于干系法律、律例、部门规章 及《基金合同》阻难投资的投资器具。   （2）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督： 为：本基金投资于股票（含存托凭证资产，下同）占基金资产的比例为 50%-95%， 其中投资于港股通标的股票的比例不进步股票资产的 50%；每个来往日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的来往保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 妥贴表率后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   因基金范围或市集变化等成分导致投资组合不得当上述端正的，基金管理东说念主 应在合理的期限内疗养基金的投资组合，以得当上述比例约束。法律律例另有规 定时，从其端正。 投资限制：   a、本基金投资于股票占基金资产的比例为 50%-95%；其中投资于港股通标 的股票的比例不进步股票资产的 50%；   b、本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本基 金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股统共缱绻），其市值不进步基金资产净值的 10％；   d、本基金管理东说念主管理且本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的 证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股统共缱绻），不进步该证券的   e、本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得进步基 金资产净值的 10％；                  朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   f、本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   g、本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得进步该 资产救助证券范围的 10％；   h、本基金管理东说念主管理且本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益 东说念主的各样资产救助证券，不得进步其各样资产救助证券统共范围的 10％；   i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基 金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资尺度，应在评级 陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   j、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k、本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   l、本基金参与股指期货来往，应当罢职下列要求：     i.本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；     ii.本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 进步基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 20%；本基金所 持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差缱绻）应当得当《基 金合同》对于股票投资比例的联系约定；   m、本基金管理东说念主管理且本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金（包括绽开式 基金以及处于绽开期的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可领路股票，不 得进步该上市公司可领路股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一 家上市公司刊行的可领路股票，不得进步该上市公司可领路股票的 30%；   n、本基金主动投资流动性受限资产的市值统共不得进步本基金基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 外的成分致使基金投资比例不得当上述投资比例限制的，基金管理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   o、本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   p、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境内 上市来往的股票合并缱绻；   除上述 b、i、n 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述端正投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行疗养，但中国证监会端正的特殊情形 除外。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当得当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。法律 律例或监管部门另有端正的，从其端正。   法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 妥贴表率后，则本基金投资不再受干系限制或按疗养后的端正实践，无需经基金 份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投 资的监督和查验自《基金合同》见效之日起脱手。   基金管理东说念主阐明基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开始或系统开 发等成分影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统疗养预留所需的合理必要时间。   （3）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定对下述基 金投资阻难行动进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金阻难从事下列行动：   如法律律例或监管部门取消或变更上述阻难性端正，基金管理东说念主在履行妥贴 表率后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正实践，无需经基金份额                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东说念主大会审议。   （4）基金托管东说念主依据以下约定对基金管理东说念主参与银行间债券市集投资进行 监督。   基金管理东说念主参与银行间市集来往，应按照审慎的风险约束原则评估来往敌手 资信风险，并自主选拔来往敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙 类会员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明 内容委果、准确、完满。基金托管东说念主不对基金管理东说念主提供的可行性说明进行履行 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍实践来往并形成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担办事。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付)的 来往结算方式进行来往。   （5）对于银行进款投资   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付才能等波及到进款银行选拔方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此选拔进款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金形成的 损失，基金托管东说念主不承担任何办事。   （6）基金托管东说念主对基金投资领路受限证券的监督 受限证券联系问题的文告》等联系法律律例端正。 行股票、公诱导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证 券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购来往中的质押券等领路受限证券。 金管理东说念主董事会批准的联系基金投资领路受限证券的投资决策进程、风险约束制 度。基金投资非公诱导行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资领路受限证券的投资额度 和投资比例约束情况。   基金管理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发              朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵府。 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有领路受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时间等。基金管理东说念主应保证上述信息的委果、完满，并应至少于拟实践投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时间进 行审核。 问题的文告》端正，对基金管理东说念主是否谨守法律律例进行监督，并审核基金管理 东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东说念主在投资领路受限证券前就该风险的摒除或珍惜措施进行补充 书面说明，并保留检察基金管理东说念主监察稽核部就基金投资领路受限证券出具的风 险评估陈说等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实践联系指示。因拒 绝实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权陈说中 国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带办事。 资产净值缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、干系信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。 金合同》、基金托管左券联系端正时，应实时以书面花样文告基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到文告后应不才一个办事日实时查对，并以书面花样向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据来往表率尚未成交的且基金托管东说念主在来往前八成监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律律例端正或者违背《基金合同》约定的， 应当视情况暂缓或拒却实践，立即文告基金管理东说念主，并向中国证监会陈说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来往表率还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东说念主，并陈说中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时间内 回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行动，应立即陈说中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正派事理，拒却、谢绝基金托管东说念主根据托管左券端正愚弄监督 权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金 托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户和期货结 算账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主缱绻的各样基金资产净值和基金份额净 值、根据管理东说念主指示办理清理交收、干系信息涌现和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实践或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管左券特别他联系端正时，基金管理东说念主应 实时以书面花样文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对确 认并以书面花样向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主 文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。基金管理 东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。                    朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应立即陈说中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。      基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和委果性，在端正时间内回答基金管理 东说念主并改正。      基金托管东说念主无正派事理，拒却、谢绝基金管理东说念主根据托管左券端正愚弄监督 权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金 管理东说念主建议警告仍不改正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。      （四）基金财产防守      （1）基金财产应稳固于基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构的固有财 产。      （2）基金托管东说念主应安全防守基金财产。未经基金管理东说念主的正派指示，不得 自走时用、刑事办事、分配基金的任何财产。      （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的托管账户和证券账户，并代理基 金居品开立证券账户以及投资所需的其他专用账户。基金管理东说念主、基金托管东说念主、 证券经纪机构三方应签订三方存管左券。证券经纪机构根据干系法律律例、表率 性文献为本基金开立干系证券资金账户。      （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与独 立。      （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采取措施进行催收。由 此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主对此不承担办事。      （6）基金托管东说念主不得利用本托管左券为我方及任何第三东说念主谋取利益，基金 托管东说念主从事犯法非法所得利益归入基金财产。      召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主在具有托管阅历的交易银行开设的朱雀基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等联系端正后，由基金 管理东说念主遴聘具有从事证券、期货业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东说念主按 端正办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的容颜在其营业机构开设资产托管专户，防守基金 的银行进款。该账户的开设和处事理基金托管东说念主承担。本基金除证券来往所场内 来往除外的货币相差行为，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于欣喜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的容颜开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   资产托管专户的管理当得当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理 暂行条例》、《东说念主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他端正。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于欣喜开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系端正，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正实践。   （1）《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的容颜央求并取得进入              朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 宇宙银行间同行拆借市集的来往阅历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以 基金的容颜在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市集清理所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金 的债券的后台匹配及资金的清理。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应一齐负责为基金对外签订宇宙银行间债券 市集回购主左券，原本由基金托管东说念主防守，基金管理东说念主保存副本。   （1）基金管理东说念主根据干系法律律例及左券约定在选用的证券经纪机构处为 本基金开立证券资金账户，用于办理本基金在证券来往所进行证券投资所波及的 资金结算业务。结算备付金和来往保证金的收取按照代理证券买卖的证券谋划机 构的端正实践。   （2）基金管理东说念主以本基金容颜在基金管理东说念主选拔的证券谋划机构营业网点 开立证券资金账户，并按照该营业网点开户的进程和要求，签订干系的左券。证 券资金账户与基金托管账户建立第三方存管关系。   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事得当法律律例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据联系法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系王法使用并管理。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库。属 于基金托管东说念主履行有用约束下的什物证券在基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失， 由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行有 效约束或防守的证券不承担防守办事。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主防守。除托管左券另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署 与基金联系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日 内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件                    朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门，保存期限不低于法律律例 端正的最低期限。对于无法取得两份以上原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提 供加盖公章的合同复印件。      （五）基金资产净值缱绻和管帐核算      （1）基金资产净值的缱绻、复核的时间和表率      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      各样基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急疗养机制。国度另有端正的，从其端正。      基金管理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、                                     《证 券投资基金管帐核算业务指引》特别他法律、律例的端正。用于基金信息涌现的 基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基 金管理东说念主应于每个办事日来往收尾后缱绻当日的各样基金份额资产净值并以双 方认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核后以两边认同 的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。      根据《基金法》，基金管理东说念主缱绻并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主缱绻的基金资产净值。因此，本基金的管帐办事方是基金管理东说念主， 就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达 成一致的看法，按照基金管理东说念主对基金资产净值的缱绻结果对外赐与公布。法律 律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估 值。      （1）估值对象      基金所领有的股票（含港股通标的股票、存托凭证）、债券、银行进款本息、 应收款项、股指期货合约、其它投资等资产及欠债。      （2）估值方法      本基金的估值方法为：             朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   ①来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收 盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，疗养 最近来往市价，确定公允价钱。如果将来监管部门出台对于科创板挂牌股票新的 估值尺度或方法，则参照新的尺度或方法进行估值。   ②来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   ④来往所上市来往的可调遣债券以逐日收盘价当作估值全价；来往所上市实 行全价来往的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估值全价减去估 值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   ⑤来往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。交 易所挂牌转让的资产救助证券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ⑥对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经疗养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行疗养以证据估值日的公允 价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值技艺确定其公 允价值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公诱导行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、首 次公诱导行股票时公司激动公诱导售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等领路受限股票，按监管                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 机构或行业协会联系端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来往日结算 价估值。 的汇率为准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作表率罢职干系法律律例以及 监管部门、自律王法的端正。 按国度最新端正估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的端正或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。      根据联系法律律例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主               朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的缱绻结果对外赐与公布。   （1）基金份额净值缱绻出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施详确损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值缱绻差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的办事，经证据 后按以下条件进行补偿： 如经两边在对等基础上充分酌量后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 此给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付赔 偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过 错程度各自承担相应的办事。 缱绻和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东说念主的缱绻结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。 进而导致基金份额净值缱绻失实而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业有通行作念法，在不招架法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则重新协商确定处理原 则。因证券经纪机构提供的数据不委果、不完满、不准确或不足时（不管证券经                  朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 纪机构有无差错）导致基金托管东说念主无法估值复核或不可实时估值复核、估值复核 失实等，由此给本基金形成的损失，基金托管东说念主不承担办事。由于不可抗力原因， 或由于证券/期货来往所或银行间债券来往市集、登记结算公司、证券/期货经纪 机构、进款银行品级三方机构发送的数据失实、第三方估值机构提供的估值数据 失实，联系管帐轨制变化、市集王法变更等非基金管理东说念主和基金托管东说念主原因，基 金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、妥贴、合理的措施进行查验，关联词未 能发现该失实的或即使发现失实但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金 资产估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿办事。但基金管理东说念主和基 金托管东说念主应当积极采取必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。      当基金管理东说念主缱绻的基金资产净值与基金托管东说念主的缱绻结果不一致时，干系 各方应本着勤快尽责的立场重新缱绻查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的缱绻结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该来往日基金资产净值 缱绻顺延失实而引起的损失由基金管理东说念主承担补偿办事，基金托管东说念主不负补偿责 任。      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独马上建立、登录和防守本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。      经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的缱绻和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。      基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别稳固编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。      《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金居品贵府撮要的信息发生要紧 变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府 撮要并登载在指定网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金销售机构网站或营 业网点；基金招募说明书、基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主                朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书。基金管 理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个办事日内完成季度陈说编制并公告；在上半年 收尾之日起两个月内完成中期陈说编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成 年度陈说编制并公告。基金合同见效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期 季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金管理东说念主在 5 个办事日内完成月度陈说，在月度陈说完成当日，对陈说加 盖公章后，以邮件方式将联系陈说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事 日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个办事 日内完成季度陈说，在季度陈说完成当日，将联系陈说提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。 基金管理东说念主在一个月内完成中期陈说，在中期陈说完成当日，将联系陈说提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文告 基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个半月内完成年度陈说，在年度陈说完成当日，将 联系陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核 结果书面文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以干系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核看法书，干系各方各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈说、中期陈说或年度陈说复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时领导。   基金如期陈说应当在公开涌现的第 2 个办事日，分别报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公阵势所在地中国证监会派出机构备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的防守   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基金份额。                  朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编 制和防守，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前干系王法分别防守基金份额持有 东说念主名册。防守方式不错领受电子或文档的花样。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。      基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》休止日等波及到基金不毛事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个办事日内提交。      基金托管东说念主以电子版花样妥善防守基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律律例端正的最低期限。基金托管东说念主不得将所防守的基金 份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守遮盖义务。      若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名 册，应按联系律例端正各自承担相应的办事。      （七）争议惩办方式      干系各方当事东说念主同意，因托管左券而产生的或与托管左券联系的一切争议， 如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会，按照届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端 性的并对各方当事东说念主均具有管制力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承 担。      争议处理期间，干系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝 诚挚、勤快、尽责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，保重基金份额持 有东说念主的正当权益。      托管左券受中国法律统率。      （八）基金托管左券的变更、休止与基金财产的清理      （1）托管左券的变更表率      托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托                    朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管左券，其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管左券的变更报 中国证监会核准后见效。      （2）基金托管左券休止的情形      发生以下情况，本托管左券休止： 权；      （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个办事日 内成立清理小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国 证监会的监督下进行基金清理。      （2）在基金财产清理小组接纳基金财产之前，基金管理东说念主或临时基金管理 东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和本托管左券的端正不绝履行保护基金财产 安全的职责。      （3）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主或临时 基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主 员。      （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      （5）基金财产清理表率： 告出具法律看法书；                 朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）清理用度   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列方法归赵：   基金财产未按前款 1）－3）项端正归赵前，不分配给基金份额持有东说念主。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期 货干系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理陈说领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 端正的最低期限。                  朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）         第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务      基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额持有 东说念主的需要和市集的变化，当令对服务名堂进行疗养。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供的，基金管理东说念主不承担干系办事。主要服务内 容如下：      （一）基金份额持有东说念主的账务服务 况； 金的份额持有东说念主提供基金保多情况信息。基金份额持有东说念主可向基金管理东说念主客户服 务中心订制电子邮件或短信花样的来往对账单，基金管理东说念主每月向定制电子账单 的基金份额持有东说念主发送电子账单；      来往账单的查询和订制具体方法可参见基金管理东说念主网站或拨打客服热线咨 询。      （二）电话筹商服务 可通过电话自助方式，查询基金代码、基金份额净值、基金居品先容等信息，也 不错查询到基金账户余额、分成信息、来往记录等个东说念主账户信息； 在 2 个办事日内来电。      （三）客户投诉及建议受理服务      持有东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真、来访等方式建议筹商、建议、投 诉等需求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。      （四）信息定制服务      持有东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话订制（退订）免费的手机短信 资讯，内容包括基金净值、来往证据、电子账单、干系基金资讯信息以及电子资 讯刊物等。                    朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）筹商基金管理东说念主   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述方 式筹商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面阐明了本招募说明书。                       朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  第二十二部分 其他应涌现事项 序号                       标题                       公告日历                         朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      购和如期定额投资）、赎回及调遣业务安排的公告      暂停申购（含日常申购和如期定额投资）、赎回及调遣业务安排的公告      期定额投资）、赎回及调遣业务安排的公告      期定额投资）、赎回及调遣业务安排的公告      期定额投资）、赎回及调遣业务安排的公告      常申购和如期定额投资）、赎回及调遣业务安排的公告      电子银行基金申购费率优惠行为的公告      倾心回馈”基金定投优惠行为的公告      如期定额投资）、赎回及调遣业务安排的公告      购和如期定额投资）、赎回及调遣业务安排的公告                         朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （含日常申购和如期定额投资）、赎回及调遣业务安排的公告      额投资）、赎回及调遣业务安排的公告      暂停申购（含日常申购和如期定额投资）、赎回及调遣业务安排的公告      如期定额投资）、赎回及调遣业务安排的公告      告      电子银行基金申购费率优惠行为的公告      服务基金申购费率优惠行为的公告      倾心回馈”基金定投优惠行为的公告       注：其他涌现事项详见基金管理东说念主发布的干系公告                   朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）       第二十三部分 招募说明书存放特别查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原本为准。投资东说念主还不错顺利登录基金管理东说念主的网站 （www.rosefinchfund.com）查阅和下载招募说明书。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。           朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）         第二十四部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公阵势，在办公时间可供免费查阅。 （一）中国证监会准予朱雀产业智选夹杂型证券投资基金召募注册的文献 （二）《朱雀产业智选夹杂型证券投资基金基金合同》 （三）《朱雀产业智选夹杂型证券投资基金托管左券》 （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照 （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照 （六）对于央求召募注册朱雀产业智选夹杂型证券投资基金的法律看法书 （七）中国证监会要求的其他文献 （本页仅供《朱雀产业智选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）》使用）                         朱雀基金管理有限公司

券商中国记者获悉，广东省联社党委副书记、主任麦延厚已升任省联社党委书记，提名理事长人选；河北省联社党委副书记、主任张志强将出任省联社党委书记，拟任理事长。

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